La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) aplicó sanciones por cerca de 5 millones de pesos a entidades financieras, personas físicas y emisoras por violar la Ley del Mercado de Valores durante 2006.

Entre las transgresiones a la legislación destacan: entrega de información a destiempo, no revelación de datos revelantes, manipulación del mercado y uso indebido de información privilegiada.

En 2007 sólo se castigó a Interacciones con poco menos de 20 mil pesos.

En el caso de las entidades financieras, la dependencia cobró en 2006 una multa global por 2 millones 563 mil 816 pesos, y entre los intermediarios infractores destacan: Actinver Casa de Bolsa, Bank of America, Santander, Arka, Casa de Bolsa Banorte y BBVA Bancomer, Grupo Bursátil Mexicano, HSBC, JP Morgan, Value —que fue una de las que reportó uno de los montos más altos— y Vector.

En personas físicas en su carácter de funcionarios de instituciones financieras, las penas económicas sumaron 127 mil 785 mil pesos.

Los funcionarios que pagaron amonestación son Edwin Almeraya Breton, apoderado de casa de bolsa BBVA Bancomer.

La multa en este caso fue de las más elevadas y llegó a 80 mil pesos.

También se incluye a Manuel Morales y Quiroz, apoderado de Inversora Bursátil; Íker Laresgoiti, de Santander; Gustavo Patricio del Valle Cantú, de Banorte; Juan Luis Herrera, de Scotiabank; y David Ramírez y Francisco Galván de Value.

En personas físicas inversionistas, se registraron tres casos y la multa fue por 126 mil 150 pesos.

Entre los nombres que se revelan están los de Antonio Madero Bracho, con 84 mil pesos, y Rodolfo Diek, con 42 mil pesos.

Las sociedades emisoras pagaron un millón 59 mil 41 pesos y se incluye a: Grupo Financiero Finamex, Grupo Corvi, Gruma, Macma, US Comercial Corp, Savia y América Móvil, entre otras.

En las sociedades, la CNBV multó con poco más de un millón de pesos a diversas personas físicas como funcionarios y otras personas morales, entre las que se encuentran: Agustín y Élmer Franco Macías, miembro del Consejo de Administración de Teléfonos de México (Telmex), con 201 mil pesos cada uno; Luis Javier González, consejero de Grupo Modelo; Rodrigo Emerlink, representante de empresas Rodamer, Eduardo Cervera y Alfonso Villaseñor, de Grupo Corvi; Rogelio Sánchez, encargado del manejo de reservas para la adquisición de acciones de Gruma, principalmente.